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2010年12月29日 云南省国资委关于印发规范审批备案和报告事项暂行规定的通知云国资2010372号
发布时间:2018年04月25日 阅读数:1938 来源:原创
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  云南省国资委关于印发规范审批备案和报告事项暂行规定的通知

  云国资[2010]372号

  各有关企业:

  为进一步规范国资监管工作中涉及的有关审批、备案和报告事项,准确划分职责权限,推进企业转方式调结构,省国资委研究制定了《云南省国资委规范审批备案和报告事项暂行规定》,现印发各有关企业执行,执行中如遇到问题,请及时与省国资委联系。

   

   

  二○一○年十二月二十九日

  
云南省国资委规范审批备案和报告事项暂行规定

   

  为进一步规范国资监管工作中涉及的有关审批、备案和报告事项,准确划定职责权限,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规和有关政策的规定,结合省国资委职责和省属企业实际,制定本暂行规定。

  一、企业涉法事务管理

  (一)公司章程

  省属国有独资公司章程的制定、修改由省国资委负责,或授权公司董事会制订、修改后,报省国资委审批。

  省属国有控股公司和国有资本参股公司章程的制定、修改由公司股东(大)会决定,事前(或表决前)经省国资委审查。生效的章程在15个工作日内,报省国资委备案。

  (二)重大民事法律纠纷

  省属企业发生重大民事法律纠纷的,在5个工作日内将相关情况向省国资委报告。

  二、企业改革改制

  (一)企业改制

  省属企业及其重要子公司(企业)改制,报省国资委审批。其中,重要的省属国有独资公司(企业)、国有控股公司的改制,由省国资委审核后,报省人民政府批准。

  (二)主辅分离辅业改制

  省属企业进行主辅分离辅业改制,报省国资委审批。

  (三)合并、分立、解散、申请破产

  省属国有独资公司(企业)、省属国有控股公司合并、分立、解散、申请破产,由省国资委审批后,报省人民政府批准。

  国有资本参股公司合并、分立、解散、申请破产,由公司股东(大)会决定,报省国资委备案。

  三、发展战略

  省属国有独资公司(企业)的发展战略和规划,省国资委授权董事会制定,在董事会研究作出决议后15个工作日内,报省国资委备案。

  省属国有控股公司的发展战略和规划,在股东(大)会表决通过后15个工作日内,报省国资委备案。

  国有资本参股公司的发展战略和规划,向省国资委报告。

  四、投资管理

  (一)年度投资计划

  省属国有独资公司(企业)的年度投资计划,由省国资委授权董事会制定,在董事会研究作出决议后15个工作日内,报省国资委备案。

  省属国有控股公司制定的年度投资计划,在股东(大)会表决通过后15个工作日内,报省国资委备案。

  国有资产参股公司制定的年度投资计划,向省国资委报告。

  (二)年度投资计划外的重大投资项目

  省属企业年度投资计划外的由董事会研究决定的重大投资项目,在董事会作出决议后15个工作日内,报省国准则委备案。

  (三)设立各级子公司

  省属企业董事会决议的各级子公司设立事项,包括在国(境)外设立独资、控股、参股公司,在股东(大)会、董事会作出决议后15个工作日内,报国资委备案。

  国有资本参股公司投资设立子公司,包括在国(境)外设立独资、控股、参股公司,由参股的国有股东逐级向省国资委报告。

  (四)项目投资

  省属企业董事会决议的建设、并购项目,包括在国(境)外的建设、并购项目,在董事会作出决议后15个工作日内,报省国资委备案。

  国有资本参股公司的建设、并购项目,包括在国(境)外的建设、并购项目,由参股的国有股东逐级向省国资委报告。

  (五)其他重大投资事项

  省属企业的其他由董事会研究决定的重大投资事项,在董事会作出决议后15个工作日内,报省国资委备案。

  国有资本参股公司的其他重大投资事项,向省国资委报告。

  五、资本运作

  (一)省属企业及其各级控股子公司上市(含首次公开募股、与上市公司进行资产重组、协议受让上市公司股份并成为上市公司控股股东的事项),报省国资委审批。

  (二)省属国有独资公司(企业)发行债券(含发行企业债、公司债、中期票据等中长期债券),报省国资委审批;省国有控股公司发行债券由其股东(大)会作出决议,在债券发行工作结束15个工作日内,报省国资委备案。

  省属国有控股上市公司国有股东发行可交换公司债券,该股东单位为国有独资公司的,由公司董事会负责制订债券发行方案,并由省国资委依照法定程序审批;国有股东为其他类型公司制企业的,债券发行方案在董事会审议后,在公司股东(大)会召开前不少于20个工作日,报省国资委审批。

  省属国有独资公司(企业)、国有控股公司在债券兑付工作结束后15个工作日内,将兑付情况向省国资委报告。

  (三)省属国有控股上市公司发行证券(含国有控股上市公司采用公开方式向原股东配售股份、向不特定对象公开发行股份、采用非公开方式向特定对象发行股份及发行可转、分离交易可转债等),国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后,在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日,报省国资委审批。

  (四)国有股东或潜在国有股东(经本次资产重组后成为上市公司国有股东的,以下统称为国有股东)与上市公司进行资产重组(含向上市注入、购买或置换资产并涉及国有股东所持上市公司股份发生变化的情形),应在国有股东内部快策后,按有关规定书面通知上市公司,由上市公司依法披露,并申请停牌,同时将可行性研究报告报省国资委预审核;该资产重组方案经上市公司董事会审议通过后,在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日,报省国资委审批。

  (五)省属企业发行短期融资券,信托理财产品,省属企业各级子公司(企业)引进战略(财务)投资者,发行企业债券、公司债券、短期融资券、中期票据、信托理财产品,在完成后15个工作日内,向省国资委报告。

  六、担保及股权托管

  省属企业向本企业集团以外提供担保的,在股东(大)会或董事会作出决议后15个工作日内,报省国资委备案。其中,为关联方提供的担保,报省国资委审批。

  省属企业重要子公司(企业)股权质押及股权托管事项,在草签协议之后1个月内,报省国资委审批。

  省属企业及其子公司(企业)用实物资产、无形资产(含土地使用权、特许经营权)设置抵押向商业银行申请贷款或开展租赁业务,根据公司章程和企业财务制度规定,由有权审批机构批准。其中,用财面价值1亿元以上的单项资产、国有划拨性质土地使用权设置抵押的,在办理抵押登记或签署借款合同之前,报省国资委备案。

  七、产权管理

  (一)国有产权无偿划转

  省属企业之间或省属企业与其他企业(单位)之间无偿划转国有产权,由省国资委审批,或者报省政府批准。

  省属企业在本企业(集团)内部无偿划转国有法人股(出资权益),由省属企业按照内部决策程序审批,并在批准之日起30个工作日内,报省国资委备案。

  (二)国有产权有偿转让

  对外有偿转让省属企业重要子公司(企业)国有产权,或采用场外协议方式对外转让省属企业各级子公司(企业)产权的,报省国资委审批。

  以公开挂牌交易方式有偿转让省属企业非重要子公司(企业)国有产权,或者采取场外协议方式有偿转让其他各级子公司(企业)产权且转让方和受让方均为省属企业及其各级全资、绝对控股公司(企业)的,由省属企业按照内部程序决定,并在签订产权转让协议后15个工作日内,报省国资委备案。

  (三)国有资产评估

  省政府批准事项涉及的省属企业及其各级子公司(企业)资产评估项目,报省国资委审批。

  省国资委或省属企业批准事项涉及的省属企业及其各级子公司(企业)资产评估项目,由省国资委或者经专门授权的省属企业负责备案。

  (四)国有资产产权登记

  省属企业及其各级子公司(企业)发生国有产权占有、变动和注销事项时,由省属企业负责审核并统一到省国资委办理相应国有资产产权登记。

  (五)国有资产折价入股

  省属企业及其子公司(企业)以国有资产折价入股进行股份制改造,由省国资委审批,或者报省人民政府批准。

  (六)注册资本变动

  省属国有独资公司(企业)注册资本变动,报省国资委审批。

  省属国有控股公司、国有资本参股公司注册资本变动,根据公司章程规定由公司股东(大)会审议决定,并在批准之日起30个工作日内,向省国资委报告。

  八、上市公司股权管理

  (一)受让上市公司股份

  省属企业受让上市公司股份行为,按照国务院国资委《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定的通知》(国资发产权[2007]109)号执行。

  (二)转让上市公司股权

  1.省属企业通过证券交易系统及协议转让上市公司股份行为,按照国务院国资委、中国证监会第19号令《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》执行。

  2.省属企业应当根据上市公司战略定位、所处行业和领域、保持控制力需要等因素,合理确定国有控股股东的上市公司最低持股比例,并报省国资委审批。

  (三)无偿划转

  省属企业无偿划转上市公司股份的,由划转双方按规定程序逐级报国务院国有资产监督管理机构审批。

  (四)间接转让

  省属企业的上市公司国有股东因产权转让或增资扩股等原因导致上市公司经济性质和实际控制人发生变化的,应在产权转让或增资扩股方案实施前(其中,国有股东国有产权转让的,应在办理产权转让鉴证前;国有股东增资扩股的,应在公司工商登记前),由国有股东逐级报国务院国有资产监督管理机构审批。

  (五)国有股东标识管理

  省属企业办理或注销上市公司国有股东标识事项,报省国资委审批。

  九、财务监督

  (一)年度财务决算报告

  省属国有独资公司(企业)年度财务决算报告,报省国资委审批。

  省属国有控股公司和国有资本参股公司年度财务决算报告,报省国资委备案。

  (二)利润分配方案

  省属国有独资公司(企业)利润分配方案,报省国资委审批。

  省属国有控股公司(企业)利润分配方案,由股东(大)会决定,并在决议通过后10个工作日内,报省国资委备案。

  (三)省属国有独资、控股公司(企业),国有资本参股公司国有资本经营预算,报省国资委审批。

  (四)省属国有独资公司(企业)、国有控股公司和国有资本参股公司财务预算,报省国资委备案。

  (五)省属企业及各级子企业开展金融衍生业务,在开展该业务后10个工作日内,报省国资委备案。

  (六)省属企业清产核资,报省国资委审批。

  (七)省属企业与关联方进行的交易,报省国资委备案,并在年度决算报表中进行披露。

  (八)省属企业会计政策变更,报省国资委备案。

  (九)省属企业国有资本保值增值结果,报省国资委审批。

  十、薪酬管理

  (一)省属企业负责人薪酬、工资总额、中长期激励方案,报省国资委审批。

  (二)省属企业年金方案,由省国资委审批。省属企业所属独资、控股子公司(企业)年金方案,报省国资委备案。

  (三)国有控股上市公司试行股权激励计划,报省国资委审批。

  (四)各级政府或有关部门给予省属企业领导人员奖励或惩罚情况,以及省属企业领导人员职务消费情况,报国资委备案。

  (五)省属企业内部业绩考核和薪酬管理的规章制度,报省国资委备案。

  (六)省属企业每年对集团本部国资委考核之外的负责人,部门负责人及所属独资、控股(含上市公司)子公司(企业)负责人的考核及薪酬分配结果,向省国资委报告。

  十一、企业领导人员管理

  (一)省属企业领导人员退休,于到年龄前1个月,报省国资委审批。

  (二)省属企业党委换届事项及“两委”候选人,报省国资委审批。

  (三)省属企业领导人员兼职,在任职前报省国资委备案。

  (四)省属企业重要子公司(企业)主要领导职务任免,报省国资委备案。

  (五)省属企业领导人员因公出国(境)的,向省国资委报告;因私出国(境)的,按有关权限和程序报省国资委审批。

  (六)省属企业领导人员个人重大事项,向省国资委报告。

  十二、职工董事与职工代表监事

  省属企业职工董事、职工代表监事选举结果,报省国资委备案。

  十三、纪检监察

  (一)省属企业因特殊情况需要购买超标公务用小汽车的,报省国资委审批。

  (二)省属企业违纪违法案件审理情况,报省国资委备案。

  (三)省属企业大额捐赠、赞助,报国资委备案。

  十四、其他需要说明的事项

  (一)涉及省国资委审批、备案和报告的主体存在有省国资委党委、省国资委纪委和省国资委三种形态。为简化文稿,在本暂行规定中均冠以“省国资委”。

  (二)本暂行规定仅对涉及省国资委的需要审批、备案和报告的事项进行列举,对工作程序进行原则性的简要说明,涉及其他有关部门的具体操作规范仍按相关法律法规和政策规定实施。

  (三)本暂行规定所称省属企业是指政府授权省国资委履行出资人职责的企业,包括省属国有独资公司(企业)和省属国有控股公司;国有资本参股公司是指省政府授权省国资委代表省政府持股的企业。

  (四)本暂行规定所所审批事项,包括按照相关法律法规或企业章程规定,需要报省国资委审核、批准、确认的事项。

  (五)本暂行规定所称关联方,是根据《企业国有资产法》的规定,专指本企业的董事、监事、高级管理人员及其近亲属,以及这些人员所有或实际控制的企业。

  (六)本暂行规定所称子公司(企业)仅指全资或控股的二级公司(企业);各级子公司(企业)包括二级及其以下全资或控股的公司(企业);所指重大民事法律纠纷、重要子公企业、重大投资等相关定义,按照《云南省国资委审批备案报告事项统计表》中援引政策依据的有关规定执行。

  (七)省属国有控股公司的其他非控股股东为省属国有独资公司(企业)的,该省属国有控股公司的上述审批、备案和报告事项视为省属国有独资公司办理,并由省属企业将有关情况向其他非控股股东报告。

  (八)本暂行规定中涉及的审批事项,由企业行文报省国资委,省国资委审核后,以批复复文;涉及备案事项,由企业行文报省国资委,并提交相关备案材料,按照有关规定办理备案;涉及报告事项,由企业行文报省国资委知晓,省国资委原则上不予答复。

  (九)各企业发生需要报省国资委审批、备案或报告的有关事项时,需先行履行相关内部决策程序,并将履行程序的相关材料一并报省国资委。

  (十)本暂行规定自公布之日起执行。公布日前,省国资委制定的相关文件与本暂行规定不符的,按本暂行规定执行;公布日后,如国家相关法律法规有调整,按调整后的新规定执行;其他未列事项按照国家现行有关规定执行。

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