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2009年7月31日 关于转发《企业国有产权交易操作规则》的通知云国资产权2009237号
发布时间:2018年04月25日 阅读数:876 来源:原创
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  云南省国资委关于转发国务院国资委

  《企业国有产权交易操作规则》的通知

  云国资产权[2009]237号


  各州市国有资产监督管理机构,各省属企业,云南产权交易所有限公司及各有关产权交易机构:

  现将国务院国资委《关于印发<企业国有产权交易操作规则>的通知》(国资发产权)[2009]120号,以下简称《通知》)转发给你们,并结合实际,提出以下贯彻实施意见,请一并执行。

  一、严格执行企业国有产权进场交易制度,加强对我省企业国有产权交易的监督

  (一)企业国有产权交易,处经省级以上国有资产监督管理机构批准的协议转让外,包括向管理层和外商转让企业国有产权,应当在经省及州市人民政府批准并经国有资产监督管理机构选择确定的依法设立的产权交易机构中公开进行。通过充分披露转让信息,广泛征求意向受让方和采取竞价方式等规范企业国有产权的进场交易。不得采取擅自批准协议转让和自行组织招投标、拍卖等变相方式转让企业国有产权。

  (二)云南省国有产权交易管理办公室(以下简称省产管办)加强对产权交易机构的交易和相关其他中介机构的业务活动及执行国家法律、法规和政策的情况进行监督检查,积极做好产权交易中有关重大事项的协调工作。

  (三)各级国有资产监督管理机构要加强对企业国有产权进场交易的监督,凡权属关系不清或者存在权属纠纷的企业国有产权不得交易,对违反规定进行场外交易的行为要及时制止和纠正。

  (四)有关产权交易机构要按照《通知》的有关要求,认真做好企业国有产权受让条件审核管理、受让资格审核确认、组织交易签约、结算交易资金及出具交易签证等工作,为国有产权转让提供优质服务。

  二、进一步统一和规范我省产权交易机构的执业活动

  (一)产权交易机构应当为产权交易提供场所、设施和信息等服务,建立产权交易信息发布的网站和数据库系统,完善备项硬件建设,并逐步与国有资产监督管哩、工商行政管哩等有关监管和权证登记部门实现网络互联和信息交换。不具备相应条件的,不得从事产权交易活动。

  (二)产权交易机构应当依法制定相关产权交易实施细则,并报省产管办审核。产权交易机构可根据业务发展需要,制定产权交易市场会员管理制度和办法,报省产管办备案。具有企业法人资格、从事产权交易活动的中介机构,书面申请并经产权交易机构认可,可以成为产权交易市场的会员。

  (三)产权交易机构应当就产权转让公告所发布的信息有可能引起歧义的情况和问题与转让方充分沟通,做出明确的约定。转让公告发布后,转让方不得随意变动或无故提出取消所发布信息,因特殊原因确需变动或者取消所发布信息的,应当报经产权交易批准机构同意。重大产权转让项目的转让公告应当报经产权交易批准机构核准。

  (四)州市国资监管机构应当定期向省国资委和省产管办报告辖区内企业国有产权交易的情况。产权交易机构应当定期向省国资委和省产管办报告木机构产权交易的工作情况。

  三、建立产权交易争议处理和法律责任追究机制

  (一)产权交易机构与转让方在确定意向受让方及交易过程中出现的争议,应当通过协商的办法解决;协商未果的,双方可通过省产管办进行调解;也可依据双方委托合同的约定,申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

  转让方或意向受让方对意向受让方资格确认及交易过程有异议的,应当与产权交易机构进行协商,必要时,可以向省产管办申请调解;也可依据合同约定,向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

  (二)省产管办对产权交易机构违反规定的产权交易,经调查确认的,可责令其撤销违反规定出具的产权交易凭证。撤销产权交易凭证致使产权交易无效且造成损失的,由违反规定的产权交易机构、转让方、受让方或者会员承担相应的法律责任。

  四、加强产权交易机构自身建设,提高服务水平

  (一)产权交易机构及其从业人员在执业过程中要坚持独立、客观公正和专业服务的工作原则,进一步增强服务意识;应当加强各项内部制度建设,合法经营,严格自律,规范运作;严格执行各项产权交易的制度和规则,丰富竞价方式,延伸服务内容,扩大服务的覆盖面,提升专业服务质量。

  (二)鼓励各产权交易机构采取项目合作、相互入股等多种方式,优化资源配置,形成整体合力,努力构建规范的具有区域特色的现代产权交易市场;产权交易机构耍积极与省外产权交易机构建立联系,开展业务合作,实现信息共享,拓展交易空间,逐步实现产权交易机构之间的互联、互通、互助、共赢。

  (三)产权交易机构要加强对从业人员的管理和业务培训,加强工作纪律、职业道德教育,提高从业人员的职业遣德和专业素质,提升产权交易机构的综合服务水平。

  二00九年七月三十一日

   

   

  国务院国有资产监督管理委员会文件

  国资发产权[2009]120号

  关于印发《企业国有产权交易操作规则》的通知

  各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委,各中央企业,上海联合产权交易所、北京产权交易所、天津产权交易中心、重庆联合产权交易所:

  为同一规范企业国有产权交易行为,根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第378号)、《企业国有产权转让管理暂行办法》(国资委、财政部令第3号)等有关规定,我们制定了《企业国有产权交易操作规则》。现印发给你们,请结合实际遵照执行。执行中有何问题,请及时反馈我委。

  二00九年六月十五日

   

   

  企业国有产权交易操作规则

   

  第一章 总则

  第一条 为统一规范企业国有产权交易行为,根据《申华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第378号)、《企业国有产权转让管理暂行办法》(国资委、财政部令第3号)等有关规定,制定木规则。

  第二条 省级以上国资委选择确定的产权交易机构(以下简称产权交易机构)进行的企业国有产权交易适用木规则。

  第三条 本规则所称企业国有产权交易,是指企业国有产权转让主体(以下统称转让方)在履行相关决策和批准程序后,通过产权交易机构发布产权转让信息,公开挂牌竞价转让企业国有产权的活动。

  第四条 企业国有产权交易应当遵循等价有偿和公开、公平、公正、竞争的原则。产权交易机构应当接照木规则组织企业国有产权交易,自觉接受国有资产监督管理机构的监督,加强自律管理,维护市场秩序,保证产权交易活动的正常进行。

   

  第二章 受理转让申请

  第五条 产权转让申请的受理工作由产权交易机构负责承担。实行会员制的产权交易机构,应档在其网站上公布会员的名单,供转让方自主选择,差立委托代要关系。

  第六条 转让方应当向产权交易机构提交产权转让公告所需相关材料,并对所提交材料的真实性、完整性、有效性负责。按照有关规定需要在信息公告前进行产权转让信息内容备案的转让项目,由转让方履行相应的备案手续。

  第七条 转让方提交的材料符合齐全性要求的,产权交易机构应当予以接收登记。

  第八条 产权交易机构应当差立企业国有产权转让信息公告的审核制度,对涉及转让标的信息披露的准确性和完整性,交易条件和受让方资格条件设置的公平性与合理性,以及竞价方式的选择等内容进行规范性审核。符合信息公告要求的,产权交易机构应当予以受理,并向转让方出具受理通知书;不符合信息公告要求的,产权交易机构应当将书面审核意见及时告知转让方。

  第九条 转让方应当在产权转让公告申披露转让标的基本情况、交易备件、受让方资格条件、对产权交易有重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金的设置等内容。

  第十条 产权转让公告应当对转让方和转让标的企业基木情况进行披露,包括但不限于:

  (一)转让方、转让标的及受托会员的名称;

  (二)转让标的企业性质、成立时间、注册地、所属行业、主营业务、注册资术、职工人数;

  (三)转让方的企业性质及共在转让标的企业的出资此例;

  (四)转让标的企业前十名出资人的名称、出资比例;

  (五)转让标的企业最近一个年度审计报告和最近一期财务报表中的主要财务指标数据,包括所有者权益、负债、营业收入、净利润等;

  (六)转让标的(或者转让标的企业)资产评估的备案或者核准情况,资产评估报告申总资产、总负债、净资产的评估值和相对应的审计后账面值;

  (七)产权转让行为的相关内部决策及批准情况。

  第十一条 转让方在产权转让公告申应当明确为达成交易需要荧让方接受的主要交易条件,包括但不限于:

  (一)转让标的挂牌价格、价款支付方式和期限要求;

  (二)对转让标的企业职工有无继续聘用要求;

  (三)产权转让涉及的债权债务处置要求;

  (四)对转让标的企业存续发展方面的要求。

  第十二条 转让方可以根据标的企业实际情况,合理设置受让方资格条件。受让方资格条件可以包括主体资格、管理能力、资产规模等,但不得出现具有明确指向性或者违反公平竞争的内容。产权交易机构认为必要时,可以要求转让方对受让方资格条件的判断标准提供书面解释或者具体说明,并在产权转让公告中一同公布。

  第十三条 转让方应当在产权转让公告申充分披露对产权交易南重大影响的相关信息,包括但不限于:

  (一)审计报告、评估报告有无保留意见或者重要提示;

  (二)管理层及其关联方拟参与受让均,应当披露共目前持有转让标的企业的股权比例、拟参与受让国有产权的人员或者公司名单、拟受让比例等;

  (三)有限责任公司的其他股东或者申外合资企业的合营他方是否放弃优先购买权。

  第十四条 产权转让公告申应当明确在征集到两个及以上符合条件的意向受让方时,采用何种公开竞价交易方式确定受让方。选择招投标方式的,应当同时披露评标方法和标准。

  第十五条 转让方可以在产权转让公告中提出交纳交易保证金的要求。产权交易机构应当明示交易保证金的处置方式。

   

  第三章 发布转让信息

  第十六条 企业国有产权转让信息应当在产权交易机构网站和省级以上公开发行的经济或者金融类报刊上进行公告。

  中央企业产权转让信息由相关产权交易机构在其共同选定的报刊以及各自网站联合公告,并在转让标的企业注册地或者转让标的企业重大资产所在地选择发行覆盖面较大的经济、金融类报刊进行公告。

  第十七条 转让方应当明确产权转让公告的期限。首次信息公告的期限应当不少于20个工作日,并以省级以上报刊的首次信息公告之日为起始日。

  第十八条 信息公告期按工作日计算,遏法定节假日以政府相关部门公告的实际工作日方准。产权交易机构网站发布信息的日期不应当晚于报刊公告的日期。 
第十九条 信息公告期间不得擅自变更产权转让公告中公布的内容和条件。因特殊原因确需变夏信息公告内容的,应当由产权转让批准机构出具文件,由产权交易机构在原信息发布渠道进行公告,并重新计算公告期。

  第二十条 在规定的公告期限内未征集到符合条件的意向受让方。且不变更信息公告内容的,转让方可以按照产权转让公告的约定延长信息公告期限,每次延长期限应当不少于5 个工作日。末在产权转让公告申明确延长信息公告期限的,信息公告到期自行终结。

  第二十一条 企业国有产权转让首次信息公告时的挂牌价不得低于经备案或者核准的转让标的资产评估结果。如在规定的公告期限内未征集到意向受让方,转让方可以在不低于评估结果90%的范围内设定新的挂牌价再次进行公告。如新的挂牌价低于评估结果的90%,转让方应当重新获得产权转让批准机构批准后,再发布产权转让公告。

  第二十二条 信息公告期间出现影响交易活动正常进行的情形,或着有关当事人提出中上信息公告书面申请和有关材料后,产权交易机构可以作出中止信息公告的决定。

  第二十三条 信息公告的中止期限由产权交易机构根据实际情况设定,一般不超过1个月。产权交易机构应当在中止期间对相关的申请事由或者争议事项进行调查核实;也可转请相关部门进行调查核实,及时作出恢复或者终结信息公告的决定。如恢复信息公告,在产权交易机构网站上的累计公告朝不少于20个工作日,且继续公告的期限不少于10个工作日。

  第二十四条 信息公告期间出现致使交易活动无法按照规定程序正常进行的情形,并经调查核实确认无法消除时,产权交易机构可以作出终结信息公告的决定。

   

  第四章 登记受让意向

  第二十五条 意向受让方在信息公告期限内,向产权交易机构提出产权受让申请,并提交相关材料。产权交易机构应当对意向受让方逐一进行登记。

  第二十六条 意向受让方可以到产权交易机构查阅产权转让标的的相关信息和材料。

  第二十七条 产权交易机构应当对意向受让方提交的申请及材料进行齐全性和合规性审核,并在信息公告期满后5个工作日内将意向受让方的登记情况及其资格确认意见书面告知转让方。

  第二十八条 转让方在收到产权交易机构的资格确认意见后,应当在5个工作日内予以书面回复。如对爱让方资格条件存有异议,应当在书面意见中说明理由,并提交相关证明材料。转让方逾期未予回复的,视为同意产权交易机构作出的资格确认意见。

  第二十九条 经征询转让方意见后,产权交易机构应当以书面形式将资格确认结果告知意向受让方,并抄送转让方。

  第三十条 转让方对产权交易机构确认的意向受让方资格有异议,应当与产权交易机构进行协商,必要时可以就有关争议事项征询国有资产监督管理机构意见。

  第三十一条 通过资格确认的意向受让方在亭先确定的时限内向产权交易机构交纳交易保证金(以到达产权交易机构指定账户为准)后获得参与竞价交易资格。逾期未交纳保证金的,视为放弃受让意向。

   

  第五章 组织交易签约

  第三十二条 产权转让信息公告期满后,产生两个及以上符合条件的意向受让方的,由产权交易机构按照公告的竞价方式组织实施公开竞价;只产生一个符合条件的意向受让方的,由产权交易机构组织交易双方按挂牌价与买方报价孰高原则直接签约。涉及转让标的企业其他股东依法在同等条件下享有优先购买权的情形,接照有关法律规定执行。

  第三十三条 公开竞价方式包括拍卖、招投标,网络竞价以及其他竞价方式。

  第三十四条 产权交易机构应当在确定受让方后的次日起3个工作日内,组织交易双方签订产权交易合同。

  第三十五条 产权交易合同条款包括但不限于:

  (一)产权交易双方的名称与住所;

  (二)转让标的企业的基本情况;

  (三)产权转让的方式;

  (四)转让标的企业职工有无继续聘用事宜,如何处置;

  (五)转让标的企业的债权、债务处理

  (六)转让价格、付款方式及付款期限;

  (七)产权交割事项;

  (八)合同的生效条件;

  (九)合同争议的解决方式;

  (十)合同各方的违约责任;

  (十一)合同变更和解除的条件。

  第三十六条 产权交易机构应当依据法律法规的相关规定,按照产权转让公告的内容以及竞价交易结果等,对产权交易合同进行审核。

  第三十七条 产权交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形,产权交易合同的生效需经政府相关部门批准的,交易双方应当将产权交易合同及相关村料报政府相关部门批准,产权交易机构应当出具政府相关部门审批所需的交易证明文件。

   

  第六章 结算交易资金

  第三十八条 产权交易资金勺括交易保证金和产权交易价款,一般以人民币为计价单位。

  产权交易机构实行交易资金统一进场结算制度,开设独立的结算账户,组织收付产权交易资金,保证结算账户中交易资金的安全,不得挪作他用。

  第三十九条 受让方应当在产权交易合同约定的期限内,将产权交易价款支付到产权交易机构的结算账户。爱让方交纳的交易保证金按照相关约定转为产权交易价款。产权交易合同约定价款支付方式为分期付款的,首付交易价款数额不低于成交金额的30%。

  第四十条 受让方将产权交易价款交什至产权交易机构结算账户后,产权交易机构应当向受让方出具收款凭证。对符合产权交易价款划出条件的,产权交易机构应当及时向转让方划出交易价款。转让方收到交易价款后,应当向产权交易机构出具收款凭证。

  第四十一条 交易及方为同一实际控制人的。经产权交易机构核实后,交易资金可以场外结算。

  第四十二条 产权交易的收费标准应当符合产权交易机构所在地政府物价部门的有关规定,并在产权交易机构的工作场所和信息平台公示。

  交易双方应当按照产权交易机构的收费标准支付交易服务费用,交易机构在收到服务费用后,应当出具收费凭证。

   

  第七章 出具交易凭证

  第四十三条 产权交易及方签订产权交易合同,受让方依据合同约定将产权交易价款交付至产权交易机构资金结算账户,且交易及方支付交易服务费用后,产权交易机构应当在3个工作日内出具产权交易凭证。

  第四十四条 产权交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形时,产权交易机构应当在交易行为获得政府相关部门批准后出具产权交易凭证。

  第四十五条 产权交易凭证应当载明:项目编号、签约日期、挂牌起止日、转让方全称、受让方全称、转让标的全称、交易方式、转让标的评估结果、转让价格、交易价款支付方式、产权交易机构审核结论等内容。

  第四十六条 产权交易凭证应当使用统一格式打印,不得手写、涂改。

   

  第八章 附则

  第四十七条 产权交易过程申发生争议时,当亭人可以向产权交易机构申请调解。争议涉及产权交易机构时,当事人可以向产权交易机构的监管机构申请调解,也可以按照约定向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

  第四十八条 国有产权转让过程申,涉嫌侵犯国有资产合法权益的,国有资产监督管理机构可以要求产权交易机构终结产权交易。

  第四十九条 产权交易中出现中止、终结情形的,应当在产权交易机构网站上公告。

  第五十条 本规则自2009年7月1日起施行。

   

  主题词:经济管理 企业 产权 规则 通知

  委内抄送:法规局,监事会。

  国资委办公厅 2009年6月16日印发

   

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