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[恢复公告]重庆云天化纽米科技股份有限公司增资项目恢复公告

时间:2018-05-08 [ ] 浏览次数:1次

重庆云天化纽米科技股份有限公司

增资项目恢复公告

融资方承诺:

我方通过云南产权交易所有限公司公开发布增资扩股信息,择优选定投资方。我方依照公开、公平、公正、诚实信用的原则作如下承诺:

1、本次增资是我方的真实意愿表示,涉及产权权属清晰;我方增资扩股已履行了有效的内部决策等相应程序,并获得相应批准;

2、我方所提交的信息发布材料内容真实、完整、准确、有效,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,不存在未披露的限制条件;

3、我方在增资扩股过程中,自愿遵守法律法规规定和云南产权交易所有限公司的相关规定,恪守增资扩股信息披露内容的相关约定,按照有关程序及要求等履行我方义务;

我方保证遵守以上承诺,如违反上述承诺或有其他违法、违规行为,给相关方造成损失的,我方愿意承担相应的法律责任及经济赔偿责任。给增资活动相关方造成损失的,我方愿意承担相应的法律责任及经济赔偿责任。

一、项目基本情况

项目名称

重庆云天化纽米科技股份有限公司增资项目

信息发布起止日期

2018年5月9日至2018年5月23日

联系方式

交易机构

项目负责人:郑先生,联系电话:0871-63601052

部门负责人:聂女士,联系电话:0871-63601051

增资方

项目联系人:邹镇,联系电话:023-40719019

拟募集资金金额

不超过122,100万元(含122,100万元),不低于30,000万元(含30,000万元)

发行股份数量

不超过10,000万股(包含10,000万股)

发行价格

不超过12.21元/股(包含12.21元/股),且不低于4.00/股(包含4.00/股)

募集资金用途

本次增发所募集资金主要用于公司新建3×5000万平方米/年高性能锂离子电池微孔隔膜项目及补充公司日常经营所需的流动资金。

增资终止的条件

1、若在册股东与新增投资者认购总金额低于30,000万元(不包括30,000万元整)时,则本次股份发行失败。纽米科技董事会将就本次股票发行失败进行公告。

2、其他由公司认定为增资终止的情形。

增资后企业股权结构

序号

股东名称

持股数量(股)

持股比例(%)

1

云天化集团有限责任公司

109,360,000

34.607600

2

云南云天化股份有限公司

62,840,000

19.886100

3

成都慧成科技有限责任公司

12,790,000

4.047500

4

云南九天投资控股集团有限公司

10,000,000

3.164600

5

云南渝宝隆能源科技合伙企业(有限合伙)

4,032,000

1.275900

6

云南国鼎股权投资基金管理有限公司—国鼎2号

新三板基金

4,000,000

1.265800

7

南京盛宇涌鑫股权投资中心(有限合伙)

1,902,000

0.601900

8

云南国鼎股权投资基金管理有限公司—国鼎1号

新三板定增基金

1,581,000

0.500300

9

王志春

736,000

0.232900

10

戴莉

700,000

0.221500

11

其他剩余77位投资者

8,059,000

2.550300

12

本次拟新增股份数量

100,000,000

31.645600

合计

316,000,000

100.000000

其他披露的内容

1、增资企业近三年及最近一期企业审计报告中的主要财务指标为合并后数据。

2、《重庆云天化纽米科技股份有限公司拟增资扩股项目资产评估报告》中“特别事项说明”所载:“截止评估基准日,纳入本次评估范围内房屋建筑物共3项,均未办理房屋所有权证。

3、备查资料:《资产评估报告》、《审计报告》等;相关附件可编辑版可在本公告下方下载。

 

 

 

 

二、增资人基本情况

名称

重庆云天化纽米科技股份有限公司

基本情况

住所

重庆市长寿区晏家街道齐心大道22

法定代表人

刘和兴

成立日期

20100204

注册资本

人民币21600.00万元

实收资本

人民币21600.00万元

公司类型

股份有限公司

所属行业

其他塑料制品制造

经济类型

国有控股企业

统一社会信用代码

91500115699296852F

经营规模

经营范围

复合材料、储能材料、微孔隔膜、碳纤维、陶瓷材料、塑料助剂等新材料及新能源器件的研发、生产、销售,货物进出口(以上范围不含危险化学品研发、生产、销售,需环保审批手续未取得环保审批手续的不得生产、销售,以上范围依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

股东数量

87

职工人数

640

股权结构

(截至股权登记日2018年2月2日)

序号

股东名称(按持股比例多少排序)

持股比例(%

1

云天化集团有限责任公司

50.629600

2

云南云天化股份有限公司

29.092600

3

成都慧成科技有限责任公司

5.921300

4

云南九天投资控股集团有限公司

4.629600

5

云南渝宝隆能源科技合伙企业(有限合伙)

1.866700

6

云南国鼎股权投资基金管理有限公司—国鼎2号

新三板基金

1.851900

7

南京盛宇涌鑫股权投资中心(有限合伙)

0.880600

8

云南国鼎股权投资基金管理有限公司—国鼎1号

新三板定增基金

0.731900

9

王志春

0.340700

10

戴莉

0.324100

11

其他剩余77位投资者

3.731000

 

主要财务

指标

万元)

近三年企业年度审计报告(合并)

年度

项目

2016

2015

2014

资产总额

107722.421033

98664.545066

77912.8727

 

负债总额

73754.467547

80086.861096

60642.069806

所有者权益

33967.953486

18577.683970

17270.802894

营业收入

18875.801417

15117.454185

7690.981829

利润总额

1994.466566

-924.556381

102.130204

净利润

1650.302534

-836.858547

112.231205

审计机构

中审众环会计师事务所

(特殊普通合伙)

中审众环会计师事务所

(特殊普通合伙)

中审亚太会计师事务所

(特殊普通合伙)

最近一期经审计的财务数据(合并)

报表日期

资产

总额

负债

总额

所有者

权益

营业

收入

利润

总额

净利润

2017630

107310.690069

72696.899793

34613.790276

9347.583656

910.148322

645.836790

审计机构

中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

资产评估

情况

 

评估机构

北京中企华资产评估有限责任公司

评估基准日

2017630

核准(备案)日期

201828

项目

账面价值(万元)

评估价值(万元)

资产总额

82360.55

 

负债总额

47314.48

净资产

35046.07

86184.51

每股净资产评估值

3.99元

评估核准(备案)单位

云南省人民政府国有资产监督管理委员会

增资行为决策及批准情况

增资人决策文件类型

股东会决议董事会决议其他:股东大会决议

 

国资监管机构

 

国务院国资委监管                 中央其他部委监管

省(直辖市、自治区)级国资委监管     地级市(区 县)国资委监管

省(直辖市、自治区)级其他部门监管地级市(区 县)其他部门监管

国家出资企业或

主管部门名称

云天化集团有限责任公司

统一社会信用代码

91530000291991210H

批准单位名称

云天化集团有限责任公司

批准文件类型

批复股东会决议董事会决议 其他

批准文件或决议名称

(含文号)

云天化集团有限责任公司第三届董事会临时会议决议

 

三、投资方资格条件、投资金额和持股比例要求

投资方

资格条件

本次股票发行对象为符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(201328日发布,20131230日第一次修订并施行,201771日第二次修订并施行)规定条件的合格投资者。除满足《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》规定条件外,本次投资者还需满足条件如下:

1、在册股东

1)享有优先认购权情况

在册股东行使优先认购权需在本公告规定时间内满足下述条件方可具有优先认购权:

、提供相关合格投资者证明材料及《在册股东认购报价单》;

、按照《在册股东认购报价单》中所填写的认购金额(即拟行使优先认购权认购数量与本次发行底价即4.00/股的乘积计算所得金额)的5%向保证金账户汇入认购保证金。(例如:在册股东甲拟行使优先认购权购买500万股,所需汇入保证金总额计算方式为:500万股×4.00/×5%=100万元)。

若在规定的认购时间区间内,在册股东未能满足上述条件的,视为在册股东放弃优先认购权。

指定时间要求详见本公告之投资方遴选方式(一)认购时间安排的规定,相关证明材料要求详见本公告之投资方遴选方式(二)认购申报材料要求的规定,保证金缴款流程详见本公告之投资方遴选方式(三)保证金缴纳安排的规定。

在册股东一旦同时满足上述条件时,即:

、该在册股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购,通过行使优先认购权认购的股份数量将不参与询价排序;

、认可本次询价发行结果所确定的发行价格的公允性;

、需按照询价结果确定的发行价格认购其所申报的优先认购数量的股份。

注:拟行使优先认购权的在册股东需认真审阅拟行使优先认购权所需满足的条件及认可本次询价发行结果所确定的发行价格的公允性,同时需按照询价结果确定的发行价格认购其所申报的优先认购数量的股份,否则保证金不做退回,请谨慎选择行使优先认购权。

2)其他情况

、在册股东放弃优先认购权,但参与认购的,其认购要求与新增投资者要求一致;

、在册股东本次拟认购数量超过其所对应的优先认购权上限,超出部分认购要求与新增投资者要求一致。

2、新增投资者;

新增投资者需在本公告规定时间内满足下述条件方可参与本次询价:

1)提供相关合格投资者证明材料及《新增投资者认购报价单》;

2)按照《新增投资者认购报价单》中所填写的报价,若新增投资只填写一档报价的,则按报价认购金额(按申报单价乘以认购股份数量计算所得认购金额)的5%向保证金账户汇入认购保证金;若新增投资填写两档报价的,则按两档报价中认购金额(按申报单价乘以认购股份数量计算所得认购金额)最大或两档合计的5%向保证金账户汇入认购保证金(例如:新增股东乙两档报价分别为以4.50/股的价格认购500万股、以4.00/股的价格再认购500万股,若新增股东乙选择以最大认购金额计算,所需汇入保证金总额计算方式为:500万股×4.50/×5%=112.5万元;若新增股东乙选择以两档合计认购金额计算,所需汇入保证金总额计算方式为:500万股×4.50/×5%+500万股×4.00/×5%=212.50万元。(本次股票发行投资方的遴选方式详见本公告之投资方的遴选方式的规定)

3、其他特殊规定

如拟参加本次认购的机构投资者属于私募投资基金管理人或私募投资基金的(包括在册股东及新增股东),根据《全国中小企业股份转让系统机构业务问答()关于私募投资基金登记备案有关问题的解答》要求:在申请挂牌、发行融资、重大资产重组等环节,私募投资基金管理人自身参与上述业务的,其完成登记不作为相关环节审查的前置条件;已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与上述业务的,其完成备案不作为相关环节审查的前置条件。上述私募投资基金管理人及私募投资基金在审查期间未完成登记和备案的,私募投资基金管理人需出具完成登记或备案的承诺函,并明确具体(拟)登记或备案申请的日期。

如该机构投资者属于国有及国有控股企业、国有实际控制企业或组织,需取得地、市级以上国资委或省财政厅等相关上级部门或相关有权部门的批复性文件。

符合第2项规定的投资者合计不超过三十五名。

 

投资金额和持股比例要求

1、认购报价区间要求

公司拟发行股票不超过10,000万股普通股(含10,000万股),发行对象以不低于4.00元/股(包含4.00元/股)、不超过12.21元/股(包含12.21元/股)的价格认购本次发行的股票。每一认购对象最多可进行两档报价申报,申报价格最小变动单位为0.01元/股,每股认购单价需在上述价格区间内。

2、认购数量要求

(1)在册股东

①、享有优先认购权情况

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》第八条的规定,挂牌公司股票发行以现金认购的,公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。由于公司章程未对现有股东的优先认购做出限制性规定,故公司在册股东享有优先认购权。

本次公司股票发行以现金方式认购,在公司股东大会通知公告的股权登记日有权参加股东大会的在册股东,在同等条件下有权对公司发行的股票优先认购。本次在册股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。计算公式如下:

每一在册股东可优先认购的股份数量上限=(在册股东所持股份数÷公司股份总额)×本次股票发行总数上限。

截至股权登记日2018年2月2日,各在册股东可享受优先认购权认购上限明细如下:

序号

股东名称

2018年2月2日持股数量(股)

本次可优先认购数量上限(股)

1

云天化集团有限责任公司

109,360,000

50,629,629

2

云南云天化股份有限公司

62,840,000

29,092,592

3

成都慧成科技有限责任公司

12,790,000

5,921,296

4

云南九天投资控股集团有限公司

10,000,000

4,629,629

5

云南渝宝隆能源科技合伙企业(有限合伙)

4,032,000

1,866,666

6

云南国鼎股权投资基金管理有限公司—国鼎2号新三板基金

4,000,000

1,851,851

7

南京盛宇涌鑫股权投资中心(有限合伙)

1,902,000

880,555

8

云南国鼎股权投资基金管理有限公司—国鼎1号新三板定增基金

1,581,000

731,944

9

王志春

736,000

340,740

10

戴莉

700,000

324,074

11

其他剩余77位投资者

8,059,000

3,731,018

合计

216,000,000

100,000,000

②、其他情况

1)在册股东放弃优先认购权,但参与认购的,其认购数量要求与新增投资者要求一致;

2)在册股东本次拟认购数量超过其所对应的优先认购权上限,超出部分的数量认购要求与新增投资者要求一致;

(2)新增投资者

新增投资者本次认购数量必须在认购数量上下限范围以内,认购数量必须符合以下条件:

①、认购上下限:每位认购者(包括单个机构投资者)最低认购500万股(包括500万股整),最多认购10,000万股(包括10,000万股整),每位认购者最多可以进行两档申报,在各档申购报价栏中认真填写各档所对应的每股认购价格、认购股份数量、总认购金额及保证金金额。

②、认购股份数量超过500万股以上的,必须是10万股的整数倍。

 

四、投资方遴选方式

遴选方式

密封一次报价

遴选方式介绍

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,发行人董事会、主办券商、云交所及经办律师在扣除在册股东行使优先认购权合计认购股份数量后,剩余股份数量按照价格优先、同等价格下以保证金进入公司指定的保证金缴款专用账户的进账时间优先原则确定本次合格发行对象及发行价格。

(一)认购时间安排

1、认购申报材料提交时间

在册股东及新增投资者可从2018年2月11日2018年4月9日、2018年5月9日至2018年5月23日,最晚于2018年5月23日17:00之前,将认购申报材料送达至云交所。

2、保证金缴纳时间

在册股东及新增投资者请合理安排保证金缴款时间,自2018年2月11日2018年4月9日、2018年5月9日至2018年5月23日,最晚在2018年5月23日17:00之前,保证金需到达保证金指定账户。

(二)认购申报材料要求

在认购申报材料提交时间区间内,在册股东及新增投资者需按照本公告附件一所列明文件清单及各文件准备要求进行全套认购申报材料准备并装订。准备及装订完毕后,在册股东及新增投资者需通过快递邮寄或本人送达的方式送达至云交所,联系方式如下:

产权交易所:云南产权交易所有限公司

地址:云南省昆明市祥云街55-59号银佳大厦17楼产权交易部

邮编:650011

联系人:郑朝文

电话:0871-63601052

传真:0871-63601070

紧急联系方式:0871-63601051、13170603572

(三)保证金缴纳安排

1、在保证金缴纳时间区间内,在册股东及新增投资者分别按照《在册股东认购报价单》或《新增投资者认购报价单》中认购金额的5%缴纳认购保证金,请各认购者合理安排保证金缴款时间。

2、保证金缴款专用账户如下:

收款单位:云南产权交易所有限公司

开户银行:招商银行昆明兴科路支行

账号:871902026710807

开户行代码:308731021163

银行对保证金缴款的要求:

汇款时,收款人账号、户名严格按照以上信息填写。在汇入款项时,及时提醒汇款行的经办柜员在汇款用途处注明“纽米科技股份认购保证金”字样。保证金金额严格按照《在册股东认购报价单》或《新增投资者认购报价单》中保证金所需金额汇入,请勿多汇或少汇。汇款相关费用由股份认购者自理,不得在保证金内扣除。

除以下情况外,汇款人需与最终出资人为同一人,不可以使用他人账户代汇保证金:

私募投资基金产品受到托管人对于募集资金用途的进出限制,本次认购保证金可委托其基金管理人进行缴纳,但需提供该私募投资基金产品及其管理人共同加盖公章的《保证金汇款情况说明》;

3、保证金含义

(1)保证金不能冲抵本次股份认购的认缴款;

(2)有效合格认购对象及无效合格认购对象的保证金将在本次发行验资工作完成后五个工作日内由云交所保证金账户全额原路径退还保证金汇款人,上述退还金额均不计算利息;

(3)如私募基金产品委托其基金管理人进行认购保证金缴纳,则视同该私募基金产品具备汇入保证金与之对应的认购能力,若该私募基金产品最终获得相关本次股票的认购资格,但未按要求与公司签订股份认购协议或在缴款期内未向公司验资账户足额缴纳认购款,则视为放弃本次认购,保证金将不予以退还;

(4)若本次股票发行结果公告后,在册股东或新增投资者未按要求与公司签订股份认购协议或在缴款期内未向公司验资账户足额缴纳认购款,则视为放弃本次认购,保证金将不予以退还;

(5)若拟行使优先认购权的在册股东在缴纳保证金后放弃认购,保证金将不予以退还。

注:不予退还的保证金将在认购结果公告后,由云交所转交发行人。

(四)有效申报的认定

条件一、根据本公告附件一的要求准备并制作认购申报材料;

条件二、上述认购申报材料在2018年2月11日至2018年4月9日、2018年5月9日至2018年5月23日,最晚于2018年5月23日17:00前通过邮寄或本人送达的方式送达至云交所;

条件三、合格投资者证明文件真实、有效;《在册股东认购报价单》或《新增投资者认购报价单》内相关内容填写准确;

条件四、在《在册股东认购报价单》或《新增投资者认购报价单》中填写的保证金金额与保证金缴款专用账户资金进账流水相匹配。

同时满足上述四个条件时,即为有效申报。

(五)无效申报的情形

1、认购数量少于500万股(不包括500万股整数),认购无效,在册股东拟行使优先认购权认购数量除外;

2、认购数量超过10,000万股整数(不包括10,000万股整数),超出部分无效;

3、认购数量符合上下限条件时,不是10万股的整数倍,超过10万股整数倍的部分无效,在册股东拟行使优先认购权进行认购除外;

4、认购单价低于4.00元/股(不包括4.00元)、高于12.21元/股(不包括12.21元),认购无效;

5、《在册股东认购报价单》或《新增投资者认购报价单》填写信息有误,导致无法确认认购数量及价格,认购无效;

6、认购报价单有涂改,导致无法确认认购数量及价格,认购无效;

7、认购申报材料未在本公告规定的时间内通过快递邮寄或本人送达的方式送达云交所,认购无效;

8、在册股东及新增股东未在规定时间内足额缴纳认购保证金,认购无效;

9、在册股东及新增股东提交的合格投资者证明材料中存在虚假材料的,认购无效;

10、认购申报材料不满足材料准备要求的,认购无效;

11、其他认定为无效的情形。

注:若投资者两档报价中按照上述规定有一档报价被认定为无效申报的,则对该投资者按其有效的一档报价作为有效申购处理。

(六)确定发行对象、发行价格

1、2018年2月11日至2018年4月9日及2018年5月9日至2018年5月23日,云交所将对收到的每一位认购者认购申报材料进行接收并对合格投资者证明材料(附件一中规定的(一)部分所需准备资料)进行审核:

审核认购者是否为满足《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(2013年2月8日发布,2013年12月30日第一次修订并施行,2017年7月1日第二次修订并施行)规定条件的合格投资者及其提供的认购申报材料是否符合有效认购申报的条件;

2、2018年5月24日上午9:30,云交所将在发行人、主办券商及经办律师监督下,对《在册股东认购报价单》或《新增投资者认购报价单》和保证金缴款账户进账流水进行统一开标并审核:

(1)审核《在册股东认购报价单》或《新增投资者认购报价单》所列示的每股认购价格、认购数量、总认购金额及保证金金额计算逻辑是否相互匹配、认购者名称或姓名、联系方式是否清晰无误;

(2)审核《在册股东认购报价单》或《新增投资者认购报价单》中填写的保证金金额与保证金缴款专用账户资金进账流水是否相匹配。

3、上述三个条件均审核通过后,确认为有效认购申报;

4、云交所按照认购对象申报价格从高到低、相同价格以保证金进入指定的保证金缴款专用账户的进账时间先后进行汇总和排序,并进行簿记建档。在册股东行使优先认购权的部分单独进行簿记建档;

5、本次发行价格将根据上述确定的所有合格发行对象中,在扣除在册股东行使优先认购权合计认购股份数量后剩余股份数量中所报有效最低认购价格作为本次股票发行的价格;

6、根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,发行人董事会、主办券商、云交所及经办律师在扣除在册股东行使优先认购权合计认购股份数量后,剩余股份数量按照价格优先、同等价格下以保证金进入指定的保证金缴款专用账户的进账时间优先原则确定本次合格发行对象及发行价格。

具体确认流程如下:

(1)计算剩余股份数量,剩余股份数量计算公式为:剩余股份数量=10,000万股-在册股东行使优先认购权合计认购股份数量;

(2)剩余股份数量中,按照认购对象申报价格从高到低,相同价格以保证金进入指定的保证金缴款专用账户的进账时间先后进行汇总和排序;

(3)若同一投资者不存在第一档和第二档报价同时入选有效申报的情况,则按照价格优先、同等价格下以保证金进入指定的保证金缴款专用账户的进账时间优先原则确定本次合格发行对象及发行价格;

(4)若同一投资者第一档和第二档报价同时入选有效申报,且两档价格均未进入到配售环节(即根据投资者认购单价从高往底排序过程中并对认购数量进行统计,在统计至某一每股认购单价时,超过该认购单价以上报价所对应的认购数量未达到剩余股份数量上限,在包含该认购单价时,该价格所对应申报认购数量超过剩余股份数量上限,则该申报价格下的股份将在该报价间投资者之间进行配售),将根据投资者选择的保证金模式进行以下安排:

①、保证金模式A

第一档和第二档申报中选取认购数量最多的一档作为该投资者的唯一有效申报;若各档认购数量一致的,则选取价格较高的一档作为唯一有效申报;

②、保证金模式B

该投资者认购数量为第一档和第二档申报中认购数量总和,每股单价以该投资者两档报价中每股单价较低者为准;

(5)若同一投资者第一档和第二档报价同时入选有效申报,且第二档报价栏(每股单价较低者为准)对应的有效申报进入到配售环节,该投资者第一档报价中所对应的认购股份数量优先为该新增投资者进行锁定,该投资者第二档报价是否能够获得配售将根据该新增投资者保证金进入时间先后原则进行确定,同时根据投资者选择的保证金模式进行以下配售安排:

①、保证金模式A

配售限制:(该投资者第一档报价中已锁定有效申报股数+该新增投资者可获得配售股数)×发行价格≤该投资者两档中最大认购总金额

②、保证金模式B

配售限制:(该投资者第一档报价中已锁定有效申报股数+该新增投资者可获得配售股数)×发行价格≤第一档报价和第二档报价中认购总金额的合计。

根据上述原则,若出现在册股东行使优先认购权合计认购股份数量、在册股东超过其优先认购权认购上限超额合计认购股份数量和新增投资者合计认购股份数量未达到本次拟发行股票数量上限,即10,000万股,但按照在册股东超过其优先认购权认购上限超额合计认购股份数量和新增投资者合计认购股份数量排序后的最低认购单价与总认购数量的乘积计算后的募集资金规模满足本次发行成功条件时,即募集资金规模不低于30,000万元(包括30,000万元整),则本次发行价格为在册股东超过其优先认购权认购上限超额合计认购股份数量和新增投资者合计认购股份数量排序后的最低认购单价。

五、其他需要披露的事项

(一)认购结果公告安排

2018年525日,公司董事会公告本次股票发行询价结果及定价公告。

(二)后续股份认购缴款安排

2018年525日,公司董事会公告《股票认购公告》,对本次认购的缴款安排进行公告。

2018年525日,公司董事会将以电话方式对所有认购对象再次进行电话确认:

1、若认购者的认购价格等于或大于最终确定的发行价且获得公司配售:

(1)公司董事会将以电话方式对认购者进行电话确认;

(2)公司董事会通过电子邮件附件方式发送与认购者相对应的电子版股份认购合同及缴款通知书。发送后再次以电话方式与认购者进行电话确认;

(3)认购者在缴款通知书规定的时间内与公司签订股份认购合同,并按照缴款通知书中所列示的纸质版认购文件要求进行材料准备。在上述股份认购合同及相关材料准备完毕后,以快递(建议使用顺丰速运)的方式邮寄至公司(邮寄地址详见本公告联系方式部分);

(4)认购者在《认购公告》规定的缴款期限内(缴款通知书会再次申明与《认购公告》相同的缴款时间期限)向公司本次募集资金专用账户足额缴纳认购股款;

(5)完成以上步骤后,认购者需及时通过电话方式告知公司,公司确认认购者的认购资金到账无误后,通知认购者股份认购成功;

(6)保证金将在本次发行验资工作完成后五个工作日内原路径全额退还认购者,退还金额不计算利息;

2、若认购者的认购价格等于或大于最终确定的发行价且获得公司配售,但未按要求与公司签订股份认购合同或在缴款期内未向公司验资账户足额缴纳认购款,则视为放弃本次认购,保证金将不予以退还。该投资者所放弃认购的股份将由云交所根据发行人意见向符合本次发行最终确定的发行价格但未获全部配售、且同意继续接受配售的投资者另行配售,或者根据发行人意见不再配售;

3、若认购者的认购价格等于或大于最终确定的发行价却未获得公司配售的,或认购者的认购价格小于最终确定的发行价的:

(1)公司董事会将以电话方式对认购者进行电话告知;

(2)保证金将在本次发行验资工作完成后五个工作日内原路径全额退还认购者,退还金额不计算利息。

(三)发行人联系方式

发行人:重庆云天化纽米科技股份有限公司

地址:重庆市长寿区晏家街道齐心大道22号

邮编:401221

联系人:邹镇

电话:023-40719019

传真:023-40719016

邮箱:zouzhen@ythnm.com

紧急联络方式:150 8681 3799

(四)发行人董事会有权根据本次认购的情况,决定终止或结束本次认购。

(五)本公告未尽事宜,公司董事会有权在股东大会授权范围内作出决定,本公告由公司董事会负责解释。

六、在册股东认购风险提示及认购建议

(一)存在认购价格较高的风险

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》第八条的规定,挂牌公司股票发行以现金认购的,公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。由于公司章程未对现有股东的优先认购做出限制性规定,故公司在册股东享有优先认购权。根据本次询价规则,在册股东若行使优先认购权进行认购,则在册股东行使优先认购权合计认购股份数量将会被扣除不参与询价排序,本次拟发行数量扣除在册股东行使优先认购权合计认购股份数量的剩余股份数量将按照价格优先、同等价格下以保证金进入公司指定的保证金缴款专用账户的进账时间优先原则确定本次合格发行对象及发行价格。由于在册股东行使优先认购权合计认购股份数量将导致剩余股份数量产生变化,可能出现在册股东行使优先认购权合计认购股份数量较多,导致剩余股份数量较少,按照本次发行价格的定价原则,出现最终确定的发行价格较高的情况。该发行价格可能存在超出在册股东最高意愿认购价位,从而造成在册股东放弃本次认购,在册股东缴纳的认购保证金不做退还造成损失的风险发生。

(二)在册股东认购建议

1、对于不考虑本次发行价格高低因素的在册股东,可选择行使优先认购权;

2、对于较为关注及在意本次发行价格高低因素的在册股东,可选择放弃优先认购权,参照新增投资者认购的相关要求,参与本次认购,以避免认购价格因为行使优先认购权而突破其拟认购价格的最高承受上限,同时造成保证金损失的情况发生。

投资者可在本公告下方下载相关附件可编辑版。

 

 

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